Quale inosservanza delle disposizioni antiriciclaggio prevede una sanzione amministrativa pecuniaria pari a 3000 euro?

Domanda di: Alighieri Ferraro  |  Ultimo aggiornamento: 4 agosto 2022
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pari a € 3.000, in caso di violazione degli obblighi di segnalazione di operazioni sospette; da € 30.000 a € 300.000, nelle ipotesi di violazioni gravi, ripetute, sistematiche e plurime.

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Qual è la sanzione amministrativa pecuniaria in caso di tardiva o omessa conservazione dei dati documenti e informazioni?

Ai soggetti obbligati che non effettuano, in tutto o in parte, la conservazione dei dati, dei documenti e delle informazioni o la effettuano tardivamente si applica la sanzione amministrativa pecuniaria pari a 2.000 euro.

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Per chi omette di effettuare una singola segnalazione di operazione sospetta è prevista una sanzione amministrativa pecuniaria pari a?

La sanzione amministrativa pecuniaria pari ad Euro 3.000 si applica se si omette di effettuare una segnalazione di operazione sospetta, salvo che il fatto costituisca reato (comma 1).

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Qual è la sanzione prevista in caso di omessa segnalazione di operazione sospetta?

Quali sono le sanzioni previste

Cosa si rischia nel caso di tardiva o di omessa segnalazione di operazione sospetta? Intanto, la violazione del divieto di informare il cliente o altre persone in merito alla segnalazione viene punita con: l'arresto da 6 mesi a 1 anno; l'ammenda da 5.000 a 30.000 euro.

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Cosa va segnalato entro i 30 giorni al Mef?

In caso di segnalazioni relative all'uso del contante per importi pari o superiori a mille euro, gli uffici del Ministero dell'Economia e delle Finanze (Mef) devono inviare la segnalazioni alla Guardia di Finanza anche quando si ritiene non sussistente la violazione.

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Master in Antiriciclaggio - Modulo IV



Trovate 18 domande correlate

Quando scatta l'obbligo di segnalazione antiriciclaggio?

L'obbligo di segnalazione a carico dei professionisti sorge se i medesimi: sanno, sospettano, hanno motivi ragionevoli per sospettare, che siano in corso, che siano state compiute, che siano state tentate, operazioni di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo.

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Per chi non effettua la comunicazione al MEF inerenti le violazioni in materia di contante assegni e titoli al portatore è prevista la sanzione?

pari ad un ammontare che va dal 10% al 40% del saldo contenuto in conti o libretti di risparmio anonimi o a intestazione fittizia; da € 3000 a € 15.000 in caso di violazioni dell'obbligo di comunicazioni al MEF.

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Cosa succede se non compilo il questionario antiriciclaggio?

La mancata compilazione del questionario sarà valutata dall'Ordine territoriale ai fini del corretto adempimento degli obblighi di vigilanza ad esso imposti dalla legge.

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Chi ha l'obbligo di fare una segnalazione di operazione sospetta?

Una segnalazione di operazione sospetta, nota anche con l'acronimo SOS, è una segnalazione compiuta da un professionista[1] per qualsiasi attività – compiuta o tentata dal cliente – apparentemente finalizzata al compimento di operazioni di riciclaggio[2] o di finanziamento del terrorismo[3].

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In che modo sono puniti i soggetti obbligati che omettono di acquisire i dati o le informazioni necessarie all adeguata verifica?

I destinatari degli obblighi di trasmissione e informazione nei confronti dell'UIF che omettono di fornire all'UIF le informazioni o i dati richiesti per lo svolgimento delle sue funzioni istituzionali sono puniti con la sanzione amministrativa pecuniaria da 5.000 a 50.000 euro.

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Qual è l'importo massimo della sanzione in caso di violazione delle procedure di segnalazione di operazioni sospette?

Salvo che il fatto costituisca reato, ai soggetti obbligati che omettono di e ettuare la segnalazione di operazioni sospette, si applica una sanzione amministrativa pecuniaria pari a 3.000 euro. Salvo che il fatto costituisca reato e salvo quanto previsto dall'art.

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In che modo è punito chi viola il divieto di comunicare a terzi informazioni relative alla segnalazione di un'operazione sospetta?

[5] “Salvo che il fatto costituisca più grave reato, chiunque, essendovi tenuto, viola il divieto di comunicazione di cui agli articoli 39, comma 1, e 41, comma 3, e' punito con l'arresto da sei mesi a un anno e con l'ammenda da 5.000 euro a 30.000 euro.”

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Quale è la sanzione amministrativa prevista per l omessa identificazione di un cliente in caso di operatività sui punti di vendita?

La sanzione per l'omessa comunicazione è stata già quantificata per un importo che va da 103 euro a 1.032 euro. Pur in presenza di questo nuovo adempimento, restano comunque fermi gli obblighi di identificazione del titolare effettivo, per i quali potranno essere utilizzati anche i suddetti dati comunicati.

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Come è punito il soggetto che fornisce dati falsi o informazioni non veritiere ai fini dell adeguata verifica?

c) Del cliente che, obbligato a fornire dati e informazioni necessarie per l'adeguata verifica della clientela, fornisce dati falsi o informazioni non veritiere, salvo che il fatto costituisca reato più grave (reclusione da tre mesi ad 1 anno e multa da 1.500 euro a 10mila euro);

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Qual è il nuovo decreto che ha sostituito il D Lgs 231 2007 in ambito antiriciclaggio?

Decreto Semplificazioni (documento integrale), il quale interviene anche sulla normativa antiriciclaggio di cui al D. Lgs. n. 231/2007 con particolare riferimento agli obblighi di adeguata verifica della clientela.

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Qual è la sanzione minima prevista per i soggetti obbligati che non effettuano in tutto o in parte la conservazione dei dati raccolti in fase di adeguata verifica?

1.Ai soggetti obbligati che, in violazione di quanto disposto dagli artt. 31 e 32, non effettuano in tutto o in parte, la conservazione dei dati, dei documenti e delle informazioni ivi previsti o la effettuano tardivamente si applica la sanzione amministrativa pecuniaria pari a euro 2.000.

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Chi segnala alla UIF?

Art. 37 (Modalitàdi segnalazione da parte dei professionisti). 1. I professionisti trasmettono la segnalazione di operazione sospetta direttamente alla UIF ovvero, ai sensi dell'articolo 11, comma 4, agli organismi di autoregolamentazione.

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Chi sono i soggetti obbligati?

Rientrano tra i soggetti obbligati alla istituzione e alla tenuta del nuovo libro obbligatorio i datori di lavoro privati di qualsiasi settore, compresi i datori di lavoro agricoli, quelli dello spettacolo, quelli dell'autotrasporto e quelli marittimi, con la sola eccezione dei datori di lavoro domestico.

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Come è obbligata a procedere la banca in caso di impossibilità a svolgere l adeguata verifica?

Laddove la Banca si ritrovi in casi d'impossibilità oggettiva di effettuare l'adeguata verifica della clientela, è obbligata ad astenersi dall'instaurare o proseguire il rapporto continuativo con il cliente.

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Chi deve compilare questionario antiriciclaggio?

Professionisti (commercialisti, consulenti del lavoro);

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Cosa succede se il consulente l'agente o il dipendente non può adempiere agli obblighi di adeguata verifica per un nuovo cliente?

La GdF controllerà poi anche che, nel caso in cui il professionista non sia stato in grado di adempiere agli obblighi di identificazione del cliente e della natura e scopo della prestazione richiesta, egli si sia astenuto dall'esecuzione della prestazione.

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Chi deve pagare la multa in caso di emissione di assegno senza la scritta di non trasferibile?

Sanzione a carico sia dell'emettitore (colui che aveva utilizzato l'assegno per pagare il debito) sia a carico del beneficiario (il creditore che aveva materialmente portato all'incasso l'assegno).

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Per chi omette di effettuare una singola segnalazione di operazione sospetta è prevista una sanzione amministrativa pecuniaria pari a?

La sanzione amministrativa pecuniaria pari ad Euro 3.000 si applica se si omette di effettuare una segnalazione di operazione sospetta, salvo che il fatto costituisca reato (comma 1).

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Per chi omette di effettuare una singola segnalazione di operazione sospetta?

Per chi omette di effettuare una segnalazione di operazione sospetta, salvo che il fatto costituisca reato, incorre in una sanzione amministrativa pecuniaria pari a 3.000 euro.

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Quando si manifesta l'obbligo di adeguata verifica della clientela?

In linea generale l'obbligo di adeguata verifica della clientela scatta quando la prestazione professionale ha ad oggetto mezzi di pagamento, beni od utilità di valore pari o superiore alla soglia dei 15.000 Euro.

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