Quali sono i soggetti interessati all adeguata verifica della clientela?

Domanda di: Ing. Tazio Santoro  |  Ultimo aggiornamento: 27 febbraio 2023
Valutazione: 4.8/5 (63 voti)

L'adeguata verifica della clientela viene effettuata dal professionista, dai collaboratori o da una società esterna di servizi. L'identificazione della clientela si effettua tramite un documento di identità valido nel caso di presenza del cliente.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su alavie.it

Chi deve fare l adeguata verifica della clientela?

I soggetti che dovranno effettuare le procedure di KYC sono: intermediari bancari e finanziari. professionisti (commercialisti, consulenti del lavoro) notai e avvocati.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su intesa.it

Quale dei seguenti soggetti deve osservare gli obblighi di adeguata verifica della clientela anche per le operazioni di importo inferiore a 15000 euro?

L'obbligo di adeguata verifica della clientela anche per operazioni a carattere occasionale e di importo inferiore a 15.000 euro grava altresì sulle banche, su Poste Italiane S.p.A., sugli istituti di pagamento e sugli istituti di moneta elettronica ivi compresi quelli aventi sede in altro Stato membro dell'Unione ...

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su altalex.com

Quali soggetti devono essere indicati nel modulo di identificazione della clientela?

361, sono cumulativamente individuati, come titolari effettivi: a) i fondatori, ove in vita; b) i beneficiari, quando individuati o facilmente individuabili; c) i titolari di funzioni di direzione e amministrazione.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su intesasanpaolovita.it

Quali sono i soggetti che devono essere identificati?

Lgs. n. 90/2017, impongono a commercialisti, notai, avvocati, associazioni di categoria, patronati, CAF e altri soggetti obbligati ex art. 3, di procedere all'identificazione del cliente o del titolare effettivo.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su fiscoetasse.com

Tutorial pratico - Adeguata verifica della clientela



Trovate 20 domande correlate

Quando va eseguita l adeguata verifica della clientela?

In linea generale l'obbligo di adeguata verifica della clientela scatta quando la prestazione professionale ha ad oggetto mezzi di pagamento, beni od utilità di valore pari o superiore alla soglia dei 15.000 Euro.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su fiscoetasse.com

Cosa sono i soggetti obbligati?

I soggetti obbligati all'invio del prospetto informativo telematico sono i datori di lavoro pubblici e privati che occupano a livello nazionale almeno 15 dipendenti costituenti "base di computo" per il calcolo della quota di riservata indicante il numero di assunzioni obbligatorie di cui alla legge 12 marzo 1999, n.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su provincia.cremona.it

Chi è soggetto alla normativa antiriciclaggio?

La normativa antiriciclaggio deve essere applicata dai liberi professionisti che operano in Italia a prescindere dalla loro nazionalità. Sono esonerati dalla normativa antiriciclaggio i professionisti non residenti che operano in regime di libera prestazione di servizi.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su commercialistatelematico.com

Quali soggetti sono obbligati a comunicare i propri titolari effettivi?

55 impone alle imprese dotate di personalità giuridica, alle persone giuridiche private, ai trust ed istituti affini, di inviare all'ufficio del registro delle imprese della Camera di commercio territorialmente competente i dati e le informazioni sul titolare effettivo.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su altalex.com

Chi è il cliente nella normativa antiriciclaggio?

nel caso di persone fisiche il Cliente è la stessa persona fisica. nel caso di entità giuridiche (ad esempio una società) il cliente è la Società stessa, mentre il legale rappresentante è l'esecutore del quale va verificato il potere di rappresentanza in forza del quale opera in nome e per conto del cliente.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su ateneoweb.com

Cosa succede se manca l adeguata verifica della clientela?

Se manca l'adeguata verifica della clientela, a partire dallo scorso 17 ottobre, non solo il professionista o la banca non potranno operare a seguito dell'obbligo di astensione, ma devono restituire i fondi e le disponibilità finanziarie con bonifico su conto indicato dal cliente, con apposita causale che evidenzi l' ...

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su iusletter.com

Quali soggetti sono stati esclusi dal rispetto degli obblighi antiriciclaggio?

Gli obblighi di adeguata verifica della clientela sono esclusi per le seguenti categorie di clienti: - soggetti indicati dall'art. 11 commi 1 e 2 del decreto: intermediari finanziari, SIM, SICAV, imprese di assicurazione, intermediari finanziari ex art. l07 TUB, intermediari finanziari ex art.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su fiscoetasse.com

Quale tipo di adeguata verifica può effettuare il soggetto obbligato?

Il soggetto obbligato deve procedere all'adeguata verifica della clientela sia in caso di prestazioni professionali continuative, che comportano l'instaurazione di un rapporto continuativo con il cliente, sia in caso di prestazioni occasionali laddove i mezzi di pagamento trasmessi o movimentati siano di importo pari o ...

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su fascicoloantiriciclaggio.it

Quali sono le persone politicamente esposte?

Alla luce della già citata normativa, sono considerate persone politicamente esposte gli individui che ricoprono o hanno ricoperto le seguenti cariche: Presidente della Repubblica, Presidente del Consiglio, ministro, vice ministro, sottosegretario, Presidente di Regione, assessore regionale, sindaco.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su moneyfarm.com

Quando un'impresa e impossibilitata ad effettuare l adeguata verifica della clientela a quale dei seguenti comportamenti deve dare corso?

nel caso di definita impossibilità di effettuare o completare l'adeguata verifica della clientela, si dovrà inviare al cliente una comunicazione scritta nella quale si rappresenterà l'esigenza di conoscere (entro 60 gg.)

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su fisco7.it

Chi sono i titolari?

Chi è il titolare effettivo? Per la normativa antiriciclaggio 2019, il titolare effettivo è la persona fisica per conto della quale è realizzata un'operazione e nel caso di entità giuridica, le persone fisiche che possiedono o controllano tale entità che ne risultano beneficiari.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su cerved.com

Quanti possono essere i titolari effettivi?

Titolare effettivo può essere non solo una singola persona fisica ma anche più persone fisiche che però devono essere tra loro legate da rapporti e relazioni tali da essere idonee a realizzare il possesso o il controllo della società (patti parasociali, vincoli contrattuali contitolarità di partecipazione, etc.).

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su notaio-busani.it

Quando si è titolari effettivi?

1) Titolare Effettivo di società

È la persona fisica (o le persone fisiche) che detiene almeno una delle seguenti condizioni: la proprietà diretta, con la titolarità di una partecipazione superiore al 25% del capitale.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su na.camcom.gov.it

Quanti sono i tipi di adeguata verifica?

Ci sono tre tipi di adeguata verifica della clientela: l'adeguata verifica ordinaria, l'adeguata verifica semplificata e l'adeguata verifica rafforzata. Queste tre tipologie di verifica si differenziano in base al grado di rischio che possano sussistere azioni di riciclaggio e finanziamento al terrorismo.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su areasosta.com

Chi riceve le segnalazioni di operazioni sospette?

La UIF trasmette alla Direzione Nazionale Antimafia e Antiterrorismo i dati relativi alle segnalazioni delle operazioni sospette ricevute, per la verifica dell'eventuale attinenza a procedimenti giudiziari in corso (art. 40, comma 1, lett. c).

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su uif.bancaditalia.it

Quali possono essere i soggetti?

Il soggetto può essere una persona, un animale o una cosa e può compiere o subire l'azione espressa dal predicato oppure trovarsi in una data condizione o avere una certa qualità. Il soggetto e predicato concordano nella persona, nel numero e, talora, nel genere.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su skuola.net

Cosa va segnalato entro i 30 giorni al Mef?

I professionisti hanno l'obbligo di comunicare alle competenti Ragionerie Territoriali dello Stato, entro 30 giorni da quando ne vengono a conoscenza, le infrazioni relative all'utilizzo del denaro contante o di titoli al portatore e alle prescrizioni in tema di assegni.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su opendotcom.it

Quali operatori non sono compresi negli obblighi previsti dalla V Direttiva antiriciclaggio?

Gli operatori economici che esercitano, in modo occasionale o su scala limitata, attività finanziarie implicanti scarso o esiguo rischio di riciclaggio possono essere esonerati dagli obblighi antiriciclaggio previsti dalla direttiva 2015/849 sulla base di una determinazione affidata al Comitato di Sicurezza Finanziaria ...

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su senato.it

Quali sono i tipi di adeguata verifica previsti in materia di antiriciclaggio?

Ci sono tre tipi di adeguata verifica della clientela: l'adeguata verifica ordinaria, l'adeguata verifica semplificata e l'adeguata verifica rafforzata. Queste tre tipologie di verifica si differenziano in base al grado di rischio che possano sussistere azioni di riciclaggio e finanziamento al terrorismo.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su nimbleconsulting.it

Chi deve compilare questionario antiriciclaggio?

L'adeguata verifica della clientela viene effettuata dal professionista, dai collaboratori o da una società esterna di servizi. L'identificazione della clientela si effettua tramite un documento di identità valido nel caso di presenza del cliente.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su alavie.it
Articolo precedente
Quali fiori mettere nelle fioriere in inverno?
Articolo successivo
Cosa si trova sotto i ghiacci del Polo Nord?