Quale Autorità determina i requisiti di professionalità onorabilità indipendenza e patrimoniali che devono possedere i consulenti finanziari autonomi?

Che cosa fa l'autorità di vigilanza?

Definizione. Istituzione indipendente che ha il compito di controllare il rispetto della regolamentazione relativa a un determinato ambito di attività.

Quale autorità regolamenta la prestazione dei servizi e delle attività di investimento da parte degli intermediari?

La Consob sul proprio sito internet pubblica l'albo delle imprese di investimento italiane (sim), di quelle comunitarie e di quelle extra-comunitarie. Ciascuno può quindi verificare se l'intermediario con cui è entrato in contatto è autorizzato e a quali servizi.

Come ci si iscrive all'Albo OCF?

Per l'iscrizione all'Albo Unico dei Consulenti Finanziari è necessario il versamento del contributo istruttorio dovuto all'OCF pari ad Euro 500,00 e della Tassa di Concessione Governativa pari ad Euro 168,00.

Come richiedere attestato OCF?

È possibile ottenere un attestato di partecipazione alla prova valutativa? Si. Per richiedere un attestato di partecipazione alla prova valutativa inviare un'e-mail all'Ufficio Albo Consulenti Finanziari competente con allegata la copia di un documento di riconoscimento.

Come si fa l'iscrizione all'albo professionale?

L'iscrizione all'albo professionale costituisce una autorizzazione ricognitiva da cui la legge fa derivare direttamente la legittimazione a svolgere l'attività professionale. La domanda di iscrizione va compilata utilizzando il modulo predisposto dall' Ordine, sul quale si deve apporre una marca da bollo da 16,00 euro.

Quale autorità pronuncia la decadenza dell autorizzazione allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento concessa a una SIM?

Le SIM danno inizio allo svolgimento di ogni singolo servizio o attivita' di investimento autorizzato entro il termine di un anno dal rilascio della relativa autorizzazione, a pena di decadenza dell'autorizzazione medesima. La decadenza e' pronunciata dalla Consob, sentita la Banca d'Italia.

Chi esercita attività di amministrazione e controllo in una SIM Quali requisiti deve possedere?

i soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo debbono avere i requisiti di professionalità, indipendenza e onorabilità specificati nel DM 468/1998 (dell'allora Ministero del Tesoro);

Chi autorizza una SIM?

In quanto attività riservate dalla legge, le SIM devono chiedere l'autorizzazione a operare alla CONSOB che, sentita la Banca d'Italia, qualora ne ricorrano le condizioni previste dal TUF, ne rilascia l'autorizzazione.

Chi verifica la sussistenza dei requisiti di onorabilità per l'iscrizione nell'elenco degli agenti in attività finanziaria?

128-quinquies, 128-septies e 128-novies TUB), l'Organismo ricorda che l'onere di verificare la sussistenza e la permanenza di tali requisiti ricade sul soggetto richiedente l'iscrizione nel relativo elenco e che tale onere viene solitamente adempiuto mediante la dichiarazione espressa, ai sensi del D.P.R.

Qual è la migliore società di consulenza?

Come diventare consulente finanziario senza laurea?

Non è obbligatorio avere un diploma di laurea. Prova valutativa – È necessario aver superato un test che mira a verificare le conoscenze in ambito economico e giuridico per iscriversi all'albo dei consulenti finanziari. L'esame si effettua ogni anno.

Come si diventa un consulente finanziario indipendente?

Per ottenere l'abilitazione ad operare come consulente finanziario indipendente è necessario iscriversi all'Albo OCF nella sezione dei “consulenti finanziari autonomi”. I requisiti richiesti sono 5: indipendenza, professionalità, organizzativi, patrimoniali, onorabilità.

Quante volte si può fare esame OCF?

L'esame non ha scadenza e si può ripetere quante volte si vuole.

Quanto costa l'esame OCF?

L'iscrizione all'esame OCF ha un costo di €100 ed è a carico dei partecipanti.

Chi vigila sui consulenti finanziari?

Dall'1 dicembre 2018 OCF, l'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei Consulenti Finanziari, è preposto per legge al controllo dei requisiti dei consulenti finanziari, sia che operino presso un intermediario autorizzato, sia che svolgano la professione in via autonoma o in forma di società.

Chi può iscriversi a un albo?

Per accedere ad un albo professionale è necessario possedere un certo titolo di studio ed avere superato un esame di stato. Oltre ad essere in possesso obbligatoriamente di una fedina penale pulita e di requisiti morali.

Cosa succede se non ci si iscrive all'albo?

La mancata iscrizione all'albo configura il reato, ex articolo 348 codice penale, di eser- cizio abusivo della professione: “chiunque abusivamente esercita una professione, per la qua- le è richiesta una speciale abilitazione dello Stato, è punito con la reclusione fino a sei mesi e con la multa da Euro 103 a Euro 516" ...

Qual è uno dei compiti della Consob?

La Consob: Vigila sulle società di gestione dei mercati regolamentati, sulla trasparenza e l'ordinato svolgimento delle negoziazioni, sulla trasparenza e la correttezza dei comportamenti dei soggetti che operano sui mercati finanziari.

Quale delle seguenti autorità vigila sul rispetto delle disposizioni in tema di trasparenza dei servizi di pagamento?

Banca d'Italia - Trasparenza delle operazioni e dei servizi bancari e finanziari; correttezza delle relazioni tra intermediari e clienti.

Quale autorità esercita i poteri di vigilanza in relazione alla distribuzione del prodotto di investimento assicurativo svolta da parte delle imprese di assicurazione?

Sulla base di quanto disposto dagli articoli 5 e 6 del CAP, l'IVASS svolge le funzioni di vigilanza sul settore assicurativo mediante l'esercizio dei poteri di natura autorizzativa, prescrittiva, accertativa, cautelare e repressiva previsti dalle disposizioni del Codice delle assicurazioni.