Quali sono i principali obblighi previsti per gli intermediari per contrastare il finanziamento del terrorismo?

• Obbligo di adeguata verifica della clientela;
• Obbligo di registrazione e conservazione dei dati;
• Obbligo di segnalazione delle operazioni sospette;
• Obbligo di formazione del personale.

Cos'è e in cosa consiste il finanziamento del terrorismo?

Ai fini del presente decreto valgono le seguenti definizioni: a) per "finanziamento del terrorismo" si intende: "qualsiasi attivita' diretta, con qualsiasi mezzo, alla raccolta, alla provvista, all'intermediazione, al deposito, alla custodia o all'erogazione di fondi o di risorse economiche, in qualunque modo ...

Cosa s'intende per finanziamento del terrorismo?

Per «finanziamento del terrorismo» si intende qualsiasi attività diretta, con ogni mezzo, alla fornitura, alla raccolta, alla provvista, all'intermediazione, al deposito, alla custodia o all'erogazione di fondi e risorse economiche, in qualunque modo realizzata, destinati ad essere, direttamente o indirettamente, in ...

Quali sono i principali riferimenti normativi italiani riguardanti la lotta al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo?

Il decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231 è una norma della Repubblica Italiana finalizzata a prevenire e reprimere il riciclaggio di denaro, beni o altre utilità, emanata in attuazione delle direttive dell'Unione Europea 2005/60/CE e 2006/70/CE, a scopi di prevenzione di terrorismo.

Quali sono i pilastri normativi su cui si basano le misure di antiriciclaggio?

Il Decreto Antiriciclaggio si basa su tre principali pilastri: adeguata verifica della clientela; conservazione di dati e informazioni della clientela; segnalazioni delle operazioni sospette.

Qual è l'obiettivo primario nella lotta al riciclaggio?

La finalità è sempre quella di “prevenire, individuare o accertare eventuali attività di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo” e di “consentire lo svolgimento delle analisi effettuate, nell'ambito delle rispettive attribuzioni, dalla UIF o da altra Autorità competente”.

Chi ha il compito di contrastare il riciclaggio?

Il Ministro dell'economia e delle finanze è responsabile delle politiche di prevenzione del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo.

Chi ha compiti regolamentari e ispettivi sul rispetto degli obblighi antiriciclaggio?

L'Uif verifica, inoltre, anche attraverso accessi ispettivi, il rispetto delle disposizioni in tema di prevenzione e contrasto del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo con riguardo alle segnalazioni di operazioni sospette e ai casi di omessa segnalazione.

Cosa prevede la normativa antiriciclaggio?

L'articolo 49 del decreto legislativo n. 231 del 2007 (in materia di contrasto al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo) prevede il divieto di trasferire denaro contante o titoli al portatore per somme maggiori o uguali a 3.000 euro.

Chi ha il compito di contrastare il riciclaggio dei proventi di attività criminose e l'attività dei paesi che minacciano la pace e la sicurezza internazionale?

UIF - Contrasto all'attività dei Paesi che minacciano la pace e la sicurezza internazionale.

Quali sono i compiti principali della UIF?

La UIF, nel sistema di prevenzione del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo, è l'autorità incaricata di esaminare i flussi finanziari, di acquisire informazioni e ricevere segnalazioni di operazioni sospette dai soggetti obbligati; di dette informazioni effettua l'analisi finanziaria, utilizzando l'insieme ...

Quale autorità ha la responsabilità di verificare l'attuazione delle misure europee di congelamento dei beni?

Si rammenta inoltre che in Italia il Ministero della Giustizia è stato designato quale autorità centrale responsabile della trasmissione e ricezione amministrativa dei certificati di congelamento e confisca.

Quale è la fonte normativa primaria in materia di contrasto al riciclaggio?

In ambito nazionale, l'attività di prevenzione e contrasto del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo è regolata, a livello di normativa primaria, dal d. lgs. 231/2007 e dal d.

Quando scatta l'obbligo di adeguata verifica?

In linea generale l'obbligo di adeguata verifica della clientela scatta quando la prestazione professionale ha ad oggetto mezzi di pagamento, beni od utilità di valore pari o superiore alla soglia dei 15.000 Euro.

Che cosa prevede il Risk Based Approach antiriciclaggio?

L'approccio Risk Based alle tematiche antiriciclaggio richiede ai professionisti della Compliance un'attenta analisi della strategia aziendale attraverso lo studio delle sue determinanti (geografia, prodotto, cliente, canale distributivo) e la successiva implementazione di programmi di Compliance che siano flessibili e ...

Quali sono i riferimenti normativi nazionali quando si parla di antiriciclaggio?

Normativa nazionale

La cornice legislativa antiriciclaggio è oggi rappresentata dal decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, da ultimo modificato dal D. Lgs. 4 ottobre 2019, n.

Quali dei seguenti obblighi risultano soppressi a seguito della revisione della normativa antiriciclaggio D Lgs n 231 2007 come modificato dal d lgs n 90 2017 )?

Il testo del d. lgs. 231/2007, in vigore a partire dal 4 luglio 2017, non prevede più l'obbligo di tenuta dell'Archivio Unico Informatico (AUI) e del Registro della Clientela.

Quali sanzioni per mancati obblighi antiriciclaggio?

56) - La norma dispone l'applicazione della sanzione amministrativa pecuniaria: pari a € 2.000 in caso di violazioni degli obblighi di adeguata verifica del cliente e sul titolare effettivo, sull'esecutore; da € 2.500 a € 50.000 in caso di violazioni gravi, ripetute o sistematiche ovvero plurime.

Su cosa si fonda il piano d'azione antiriciclaggio predisposto dalla ué?

La quinta direttiva antiriciclaggio (direttiva (UE) 2018/843) è entrata in vigore nel giugno 2018 e mira a: migliorare la trasparenza riguardo alla titolarità delle società e dei trust. rafforzare i controlli sui paesi terzi a rischio. affrontare i rischi connessi alle carte prepagate e alle valute virtuali.

Quanti sono i tipi di adeguata verifica?

Ci sono tre tipi di adeguata verifica della clientela: l'adeguata verifica ordinaria, l'adeguata verifica semplificata e l'adeguata verifica rafforzata. Queste tre tipologie di verifica si differenziano in base al grado di rischio che possano sussistere azioni di riciclaggio e finanziamento al terrorismo.

Quale è l'iter di approfondimento delle segnalazioni di operazioni sospette?

Le segnalazioni sono trasmesse in via esclusivamente telematica, tramite il portale Internet dedicato INFOSTAT-UIF della Banca d'Italia. Per accedere ai servizi del portale, i segnalanti devono preventivamente iscriversi al sistema di anagrafe dei segnalanti della UIF.