Cosa comporta il nuovo approccio basato sul rischio?

Domanda di: Maika Longo  |  Ultimo aggiornamento: 18 marzo 2023
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Il GAFI:»… l'approccio basato sul rischio consente di adottare misure più flessibili volte a concentrare le proprie risorse in maniera più efficace ed applicare misure preventive proporzionali alla natura dei rischi a cui si è esposti al fine di ottimizzare i propri sforzi».

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In che cosa consiste l'approccio basato sul rischio?

Serve a modulare l'intensità e l'estensione degli obblighi di adeguata verifica della clientela secondo il grado di rischio di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo.

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Su quale principio si fonda l'approccio basato sul rischio?

L'approccio basato sul rischio strutturale

L'applicazione del principio in esame prevede che i soggetti obbligati effettuino il “risk assessment interno”, al fine di valutare i rischi cui sono esposti nell'esercizio della propria attività e adeguare le politiche e procedure ai rischi in astratto individuati.

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Che cosa si intende per Risk Based thinking?

Il Risk Based Thinking permette all'organizzazione di determinare i fattori che potrebbero rendere inefficaci i processi e il Sistema di Gestione Qualità, e di porre preventivamente in atto i controlli necessari ad assicurare che questo non accada.

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Quali sono le fasi del trattamento del rischio?

La valutazione dei rischi: fasi e documenti utili
  • PUNTO 1 Individuazione e registrazione dei pericoli.
  • PUNTO 2 Valutazione dei pericoli per determinare il livello di rischio.
  • PUNTO 3 Individuazione delle misure di prevenzione e protezione.
  • PUNTO 4 Attuazione delle misure.
  • PUNTO 5 Monitoraggio e revisione.

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Convegno Foggia: Antiriciclaggio, il nuovo approccio basato sul rischio



Trovate 41 domande correlate

Quali sono i tre tipi di rischio?

A questo scopo è, convenzionalmente, adottata una classificazioni dei rischi in tre categorie ovvero:
  • Rischi per la Salute,
  • Rischi per la Sicurezza;
  • Rischi Trasversali.

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Qual è il processo alla base della gestione del rischio?

Le principali strategie di gestione del rischio includono: prevenzione, riduzione, condivisione e ritenzione. Prevenzione del rischio: consiste nell'arrestare ed evitare qualsiasi attività che può comportare un rischio.

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Quali sono le metodologie per la valutazione del rischio?

La valutazione del rischio può essere effettuata con il metodo classico o la procedura standardizzata, il base al numero dei dipendenti presenti in azienda, con qualunque tipologia contrattuale, ed ai fattori di rischio il datore di lavoro deve adottare uno specifico metodo.

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Cosa determina il rischio?

Il rischio è definito come combinazione di probabilità e di magnitudo (severità) di possibili lesioni o danni alla salute, in una situazione pericolosa; la valutazione del rischio consiste nella valutazione di tali probabilità e gravità; tutto allo scopo di scegliere le adeguate misure di sicurezza.

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Cosa prescrive il principio dell'approccio basato sul rischio Risk Based Approach?

Il principio generale è sancito dal GAFI : «Gli Stati devono innanzitutto individuare, valutare e comprendere i rischi a cui sono esposti in materia di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo, per poi procedere all'adozione di misure adeguate volte a mitigare tali rischi in proporzione alla loro entità» .

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Qual è il principale elemento di novità introdotto dalla IV Direttiva antiriciclaggio?

Il divieto di compere operazioni sospette di riciclaggio e finanziamento del terrorismo, finché non sia effettuata la relativa segnalazione all'Unità di Informazione Finanziaria. Modifica del sistema sanzionatorio. Potenziamento dei poteri in funzione antiriciclaggio riservati alla Direzione Investigativa Antimafia.

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Quali sono le due componenti del rischio?

Una valutazione quantitativa del rischio richiede la determinazione di due componenti del rischio: la gravità (detta "magnitudo") di una potenziale perdita (o danno) e la probabilità che tale perdita si realizzi.

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Quali sono le quattro fonti di rischio?

Tenendo sempre presente che il lavoratore (oggetto della tutela) lavora in un ambiente di lavoro, con delle attrezzature o macchine in una determinata maniera. ➢ AGENTI CHIMICI o Polveri, fumi, nebbie, gas e vapori. o AGENTI FISICI o Rumore. o Vibrazioni. o Radiazioni ionizzanti e non. o Microclima. o Illuminazione.

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Che cosa si intende con la definizione di rischio?

Eventualità di subire un danno connessa a circostanze più o meno prevedibili.

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Quale tra queste la definizione di rischio?

– rischio: probabilità di raggiungimento del livello potenziale di danno nelle condizioni di impiego o di esposizione ad un determinato fattore o agente oppure alla loro combinazione.

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Qual è l'ultima norma che regola le attività antiriciclaggio?

Normativa nazionale

La cornice legislativa antiriciclaggio è oggi rappresentata dal decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, da ultimo modificato dal D. Lgs. 4 ottobre 2019, n.

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Qual è l'obiettivo principale della valutazione dei rischi?

Lo scopo della valutazione dei rischi è di consentire al datore di lavoro di adottare le misure necessarie per la tutela della sicurezza e della salute dei lavoratori.

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A cosa è finalizzata la stima del rischio?

La stima del rischio ha lo scopo di valutare gravità della situazione pericolosa, fornendo sostanzialmente un valore da attribuire al rischio. È solo nella fase di ponderazione, però, che si stabilisce se è necessario ridurre o meno il rischio.

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Che tipo di approccio si preferisce nel sistema di gestione della sicurezza?

Un sistema complesso quale la gestione della sicurezza necessita di una “rete relazionale” adeguata che integri processi aziendali, gestione operativa e soprattutto sostegno e impegno sinergico da parte dei dipendenti e del management.

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Perché si fa la valutazione del rischio?

Lo scopo principale della valutazione dei rischi è individuare possibili criticità per la sicurezza e la salute nel lavoro all'interno di un'azienda e, di conseguenza, adottare le misure preventive necessarie.

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Quali sono i fattori che possono essere decisivi per una corretta valutazione del rischio prevista dal DVR documento di valutazione dei rischi?

Metodologia adottata per la valutazione dei rischi

individuazione dei pericoli presenti in ogni fase lavorativa ed in ogni ambiente di lavoro; individuazione dei lavoratori esposti ai vari rischi; stima dell'esposizione; criteri di misurazione dei rischi.

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Quali sono i principali quattro punti che deve contenere un documento di valutazione dei rischi per la sicurezza el la salute nei luoghi di lavoro?

Cosa deve contenere il Documento di Valutazione dei Rischi

l'anagrafica aziendale. l'organigramma del servizio di prevenzione e protezione (i dati anagrafici di tutte le persone coinvolte) la descrizione del ciclo lavorativo. l'identificazione delle mansioni.

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Qual è la differenza tra pericolo e rischio?

Pericolo: Proprietà o qualità intrinseca di un determinato fattore con il potenziale per causare un danno. Un pericolo può assumere molte forme, essere una sostanza, una fase di processo, un'attrezzatura; Rischio: Il rischio è la probabilità che un danno sia effettivamente causato.

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Chi individua i fattori di rischio?

Lgs. 81 del 2008 stabilisce che è il datore di lavoro la persona incaricata ad individuare tutti i probabili fattori di rischio presenti nella propria azienda. Quest'ultimo puo affidarsi ad un consulente esperto e qualiicato, come quelli che mette a disposizione delle azienda l'Anfos.

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Qual è il rischio nuovo per la valutazione dei rischi di genere?

I nuovi rischi emergenti

Le differenze di genere rientrano nella più ampia questione della valutazione e gestione dei rischi emergenti: invecchiamento; aggressioni sul lavoro; rischi psico-sociali (stress lavoro correlato, molestie e violenze).

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