Che cosa è aui?

Domanda di: Dott. Brigitta Orlando  |  Ultimo aggiornamento: 5 agosto 2022
Valutazione: 5/5 (8 voti)

L'Archivio Unico Informatico (AUI), previsto dall'art. 37 del Decreto legislativo 231/2007, costituisce lo strumento principale nell'azione prescritta dalle Autorità di Vigilanza per il rispetto degli obblighi di adeguata verifica della clientela degli intermediari finanziari.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su sia.eu

Cosa si registra in AUI?

Nell'AUI della società-prodotto si registrano l'apertura del rapporto continuativo a nome del cliente e tutte le operazioni connesse con il rapporto medesimo.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su bancaditalia.it

Quanto deve essere conservato quanto acquisito nell aui?

Conservare i dati per almeno 10 anni; Esplicitare le persone incaricate della conservazione dei dati ed in grado di accedere agli stessi.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su sadasdb.com

Chi è l'esecutore di un'operazione?

L'Esecutore è il soggetto a cui sono conferiti i poteri di rappresentanza per operare in nome e per conto del cliente (es. legale rappresentante o procuratore). Se il soggetto pagatore è diverso dal Contraente, lo stesso deve essere munito di un potere di rappresentanza (es.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su genertel.it

Quali dei seguenti obblighi risultano soppressi a seguito della revisione della normativa antiriciclaggio D Lgs n 231 2007 come modificato dal d lgs n 90 2017 )?

Il testo del d. lgs. 231/2007, in vigore a partire dal 4 luglio 2017, non prevede più l'obbligo di tenuta dell'Archivio Unico Informatico (AUI) e del Registro della Clientela.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su filodiritto.com

Come volano gli aerei - Componenti - Effetto Coandă - Downwash - Animazione 3D



Trovate 38 domande correlate

Chi controlla l antiriciclaggio?

Il NSPV effettua altresì i controlli sull'osservanza delle disposizioni antiriciclaggio da parte dei soggetti obbligati non vigilati; previa intesa con le autorità di vigilanza di settore, esegue controlli su determinate categorie di soggetti e può collaborare con la UIF, quando l'Unità ne richieda l'intervento.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su uif.bancaditalia.it

Chi firma l antiriciclaggio?

Insieme con i documenti utili all'identificazione, il soggetto cliente dovrà anche fornire una dichiarazione antiriciclaggio da lui sottoscritta, ex art. 22, D. Lgs. 231/2007.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su fiscoetasse.com

Cosa succede se non compilo il questionario antiriciclaggio?

La mancata compilazione del questionario sarà valutata dall'Ordine territoriale ai fini del corretto adempimento degli obblighi di vigilanza ad esso imposti dalla legge.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su alavie.it

Come avviene l'identificazione del cliente del beneficiario è dell esecutore?

Per il cliente persona fisica e l'esecutore, l'identificazione consiste nell'acquisizione di copia di un documento d'identità in formato cartaceo o elettronico. Nel caso dell'esecutore sono altresì acquisite le informazioni relative al potere di rappresentanza.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su dirittobancario.it

Quando scatta l'obbligo di adeguata verifica?

In linea generale l'obbligo di adeguata verifica della clientela scatta quando la prestazione professionale ha ad oggetto mezzi di pagamento, beni od utilità di valore pari o superiore alla soglia dei 15.000 Euro.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su fiscoetasse.com

Quanto dura antiriciclaggio?

Vale esattamente quanto previsto dal Codice civile, nell'articolo 2220, sulla conservazione dei documenti contabili e fiscali. Quindi; I documenti per l'antiriciclaggio vanno conservati per 10 anni.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su bucap.it

Che cosa sono gli indicatori di anomalia antiriciclaggio?

Gli indicatori di anomalia (art. 6, comma 4, lett. e), consistono in una elencazione a carattere esemplificativo di connotazioni di operatività ovvero di comportamenti della clientela da ritenere "anomali" e potenzialmente caratterizzanti intenti di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su uif.bancaditalia.it

Quali documenti dati informazioni devono essere conservati antiriciclaggio?

I Soggetti obbligati conservano copia dei documenti acquisiti in occasione dell'adeguata verifica della clientela e l'originale, ovvero copia avente efficacia probatoria ai sensi della Normativa vigente, delle scritture e registrazioni inerenti le operazioni.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su fisac-cgil.it

Quali sono i compiti principali della UIF?

La UIF, nel sistema di prevenzione del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo, è l'autorità incaricata di esaminare i flussi finanziari, di acquisire informazioni e ricevere segnalazioni di operazioni sospette dai soggetti obbligati; di dette informazioni effettua l'analisi finanziaria, utilizzando l'insieme ...

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su bancaditalia.it

Che cosa si intende per collaborazione attiva?

Tra questi, l'obbligo di segnalazione (altresì detto di “collaborazione attiva”) è sempre stato considerato il “fulcro” nell'assolvimento degli adempimenti a contrasto del riciclaggio di capitali e richiama, immediatamente, all'attenzione la segnalazione di “operazioni sospette”.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su dirittobancario.it

Quali operazioni non sono oggetto di registrazione nel Naui?

Tra i dati che sono oggetto di registrazione non è più prevista "l'attività lavorativa svolta dal cliente o dalla persona per conto della quale agisce", sebbene sia un dato comunque fondamentale per tracciare il profilo economico del cliente ai fini di un'adeguata verifica dell'operazione.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su notaio-busani.it

Quali sono i soggetti che devono essere identificati antiriciclaggio?

153. I soggetti a ciò abilitati sono: a. intermediari di cui all'articolo 11, comma 1; b. enti creditizi ed enti finanziari di Stati membri dell'Unione europea, così co me definiti nell'articolo 3, paragrafo 1 e paragrafo 2 lettere b), c), e d), della direttiva; c.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su notaio-busani.it

Chi deve compilare questionario antiriciclaggio?

Professionisti (commercialisti, consulenti del lavoro);

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su nimbleconsulting.it

Quali soggetti possono essere qualificati con un rischio di riciclaggio elevato?

Per la Banca d'Italia, le persone residenti in altri Stati comunitari o in Stati extracomunitari e che rivestono o hanno rivestito importanti cariche pubbliche sono considerati a più alto rischio di riciclaggio, in quanto maggiormente esposti a potenziali fenomeni di corruzione, unitamente ai relativi familiari e alle ...

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su studiocerbone.com

Chi deve compilare il modulo di adeguata verifica?

lgs. 231/2007) impone agli intermediari finanziari di sottoporre il questionario ai propri clienti: sono loro, infatti, ad essere vincolati dalla normativa antiriciclaggio. Un modulo di adeguata verifica compilato e inviato dal cliente stesso non avrebbe senso.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su laleggepertutti.it

Cosa succede se manca l adeguata verifica della clientela?

i soggetti destinatari degli obblighi antiriciclaggio dovranno acquisire e conservare tutte le informazioni relative al caso; se non si ottiene alcuna indicazione del conto sul quale effettuare il bonifico relativo alla restituzione delle somme, esse saranno versate su un conto infruttifero.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su fisco7.it

Come compilare il questionario di adeguata verifica?

Perché devo compilare il questionario di adeguata verifica e come si compila?
  1. Accedi alla tua Area Riservata, sezione Dati personali > Questionario.
  2. Clicca su «Modifica»
  3. Rispondi a tutte le domande del questionario.
  4. Clicca su «Conferma»

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su ing.it

Cosa va segnalato entro i 30 giorni al Mef?

In caso di segnalazioni relative all'uso del contante per importi pari o superiori a mille euro, gli uffici del Ministero dell'Economia e delle Finanze (Mef) devono inviare la segnalazioni alla Guardia di Finanza anche quando si ritiene non sussistente la violazione.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su fisac-cgil.it

Su quale tipologia di clienti va effettuata l adeguata verifica?

Stando a quanto riportato dal IV comma, le attività di adeguata verifica devono essere effettuate: Nel caso in cui ci sia un nuovo cliente; Quando il profilo di rischio (relativo alle attività di riciclaggio e di finanziamento al terrorismo) di un cliente già acquisito in precedenza cambi.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su sadasdb.com

Quando fare questionario antiriciclaggio?

Gli obblighi di adeguata verifica si verificano quando:

vengono trasferiti fondi dall'importo pari a o maggiore di €1.000; si sospetta un caso di riciclaggio di denaro o finanziamento al terrorismo; si hanno dubbi sulla veritiera identificazione del cliente.

Richiesta di rimozione della fonte   |   Visualizza la risposta completa su alavie.it
Articolo precedente
Quando dare yogurt mio?
Articolo successivo
Come mai il vino non è vegano?